主題：太原重工股份有限公司關于全資子公司簽訂《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》的公告





　　證券代碼：600169 股票簡稱：太原重工公告編號：2017-003

　　太原重工股份有限公司

　　關于全資子公司簽訂《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　一、募集資金基本情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2016]1395號文核準，太原重工股份有限公司（以下簡稱“公司”或“甲方”）向興業(yè)財富資產(chǎn)管理有限公司、東吳基金管理有限公司、上海六禾投資有限公司及財通基金管理有限公司4名特定投資者非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）140，000，000股，每股面值1.00元，每股發(fā)行價格4.08元/股，募集資金總額為人民幣571，200，000.00元，扣除各項發(fā)行費用（含稅）10，692，080.00元，募集資金凈額為人民幣560，507，920.00元。致同會計師事務所（特殊普通合伙）已于2016年12月15日對本次非公開發(fā)行股票的募集資金到位情況進行了審驗，并出具了《驗資報告》（致同驗字（2016）第140ZC0703號）。

　　根據(jù)公司董事會2015年第三次臨時會議和2015年第一次臨時股東大會審議通過的《關于公司非公開發(fā)行A股股票預案的議案》、《關于本次非公開發(fā)行A股股票募集資金運用可行性分析報告的議案》和《關于提請股東大會授權董事會全權辦理本次非公開發(fā)行A股股票事宜的議案》等議案，公司本次募集資金中40，000.00萬元將用于“軌道交通關鍵件研發(fā)制造基地完善升級項目”，公司以增資方式將該部分募集資金注入全資子公司太原重工軌道交通設備有限公司（以下簡稱“太重軌道公司”），由太重軌道公司實施該項目。截止目前，公司已將該部分資金劃轉至太重軌道公司募集資金專戶，致同會計師事務所（特殊普通合伙）山西分所進行了審驗，并出具了《驗資報告》（晉致同驗（2016）0001號）。

　　二、《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況

　?。ㄒ唬赌技Y金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》簽訂情況

　　為規(guī)范上述資金管理，保護投資者的權益，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》（2013年修訂）等法律、法規(guī)及《太原重工股份有限公司募集資金管理制度》的規(guī)定，太重軌道公司和本次發(fā)行的保薦機構（主承銷商）中德證券有限責任公司（以下簡稱“中德證券”或“丙方”）及興業(yè)銀行(16.780, 0.14, 0.84%)股份有限公司太原分行（以下簡稱“興業(yè)銀行”或“乙方”）簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡稱“《三方監(jiān)管協(xié)議》”）?！度奖O(jiān)管協(xié)議》的內(nèi)容與上海證券交易所制定的《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。

　?。ǘ┕灸技Y金專項賬戶的開立及存儲情況

　　公司本次發(fā)行的保薦機構（主承銷商）中德證券于2016年12月13日將扣減承銷費和保薦費(共計人民幣10，142，080.00元)后的貨幣資金出資凈額共計人民幣561，057，920.00元匯入公司在興業(yè)銀行開立的募集資金專用賬戶。公司于2016年12月30日將貨幣資金出資凈額共計人民幣400，000，000.00元匯入太重軌道公司在興業(yè)銀行開立的募集資金專用賬戶。

　　具體情況如下：

　　單位：元

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　　三、《三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

　　甲方：太原重工軌道交通設備有限公司（以下簡稱“甲方”）

　　乙方：興業(yè)銀行股份有限公司太原分行（以下簡稱“乙方”）

　　丙方：中德證券有限責任公司（保薦人）（以下簡稱“丙方”）

　　一、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為485180100100049072，截至2016年12月30日，專戶余額為4億元。該專戶僅用于甲方軌道交通關鍵件研發(fā)制造基地完善升級項目等募集資金投向項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

　　二、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　三、丙方作為甲方的保薦人，應當依據(jù)有關規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。

　　丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行保薦職責，進行持續(xù)督導工作。

　　丙方可以采取現(xiàn)場調查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現(xiàn)場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。

　　四、甲方授權丙方指定的保薦代表人梁煒、左剛可以隨時到乙方查詢、復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

　　保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　五、乙方按月（每月15日前）向甲方出具真實、準確、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。

　　六、甲方1次或12個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額的20%的，甲方及乙方應當及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

　　七、丙方有權根據(jù)有關規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十四條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

　　八、乙方連續(xù)三次未及時向甲方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方有權單方面終止本協(xié)議并注銷專戶或甲方在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷專戶。





　　九、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應當在知悉有關事實后及時向上海證券交易所書面報告。

　　十、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

　　十一、如果本協(xié)議任何一方違反相關法律法規(guī)或本協(xié)議項下的任何規(guī)定而給其他方造成損失，違約方應承擔由此產(chǎn)生的一切責任，并賠償守約方因此而遭受的所有損失和費用。

　　十二、本協(xié)議項下所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的任何爭議，首先應在爭議各方之間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，爭議各方應提交位于北京的北京仲裁委員會，并按其提交仲裁時有效的仲裁規(guī)則進行最終裁決。仲裁應用中文進行。仲裁裁決為終局裁決，對各方均有約束力。

　　特此公告。

　　太原重工股份有限公司董事會

　　2017年1月21日


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