主題：四環(huán)生物5年年報(bào)假稱無(wú)實(shí)控人

4月9日訊 深圳證券交易所網(wǎng)站日前發(fā)布關(guān)于對(duì)江蘇四環(huán)生物股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予紀(jì)律處分的決定。經(jīng)查明，江蘇四環(huán)生物股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“四環(huán)生物”，000518.SZ）及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)事實(shí)：2014年2月21日，陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環(huán)生物股份達(dá)到5%。其后，陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌繼續(xù)增持四環(huán)生物股份，截至2018年4月11日，合計(jì)持有四環(huán)生物股份39.42%。但期間，陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌未在合計(jì)持股達(dá)到5%及每增加5%時(shí)履行報(bào)告和公告義務(wù)，未在合計(jì)持股超過(guò)30%時(shí)履行要約收購(gòu)義務(wù)，以及未在限制交易期限內(nèi)停止買(mǎi)賣(mài)四環(huán)生物股份，違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

陸克平在2014年5月23日至2018年4月11日期間實(shí)際控制四環(huán)生物，四環(huán)生物在2014年至2018年年度報(bào)告中披露“無(wú)實(shí)際控制人”等關(guān)于公司實(shí)際控制人的信息存在虛假記載。四環(huán)生物的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.1條及《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.1條的規(guī)定。

陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則（2012年修訂）》第1.4條、第11.8.1條及《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第11.8.1條的規(guī)定。

公司時(shí)任董事長(zhǎng)孫國(guó)建未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了深交所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條及《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對(duì)四環(huán)生物上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。公司董事會(huì)秘書(shū)周揚(yáng)未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了深交所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.2.2條及《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.2.2條的規(guī)定，對(duì)四環(huán)生物上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

公司時(shí)任董事朱正洪，財(cái)務(wù)總監(jiān)徐海珍未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了深交所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條及《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對(duì)四環(huán)生物上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。公司時(shí)任董事程度勝、時(shí)任董事江永紅、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)徐殷未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了深交所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對(duì)四環(huán)生物上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第17.2條、第17.3條、第17.4條的規(guī)定，經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，深交所作出如下處分決定：一、對(duì)江蘇四環(huán)生物股份有限公司給予公開(kāi)譴責(zé)的處分；二、對(duì)陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌給予公開(kāi)譴責(zé)的處分；三、對(duì)江蘇四環(huán)生物股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)孫國(guó)建給予公開(kāi)譴責(zé)的處分；四、對(duì)江蘇四環(huán)生物股份有限公司時(shí)任董事程度勝，時(shí)任董事江永紅，時(shí)任董事朱正洪，財(cái)務(wù)總監(jiān)徐海珍，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)徐殷，董事會(huì)秘書(shū)周揚(yáng)給予通報(bào)批評(píng)的處分。

四環(huán)生物官網(wǎng)顯示，四環(huán)生物主要生產(chǎn)生物制劑藥、化學(xué)藥、抗腫瘤藥和保健品，化學(xué)藥有年產(chǎn)3000萬(wàn)瓶（袋）的輸液車(chē)間；10億支的針劑車(chē)間；60億片（粒）的固體制劑車(chē)間；500萬(wàn)瓶（支）的糖漿酒劑車(chē)間；有年產(chǎn)1000噸的原料車(chē)間；還有年產(chǎn)2億粒膠囊劑的保健品車(chē)間，已全面通過(guò)了GMP認(rèn)證。王洪明為第一大股東，持股14%。

四環(huán)生物2014年至2019年年報(bào)以及2020年半年報(bào)均顯示，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)比較分散，沒(méi)有單一股東持有公司30%以上的股權(quán)，沒(méi)有單一股東可以對(duì)公司決策形成實(shí)質(zhì)性影響，因此不存在控股股東和實(shí)際控制人。

深交所紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，陸克平在2014年5月23日至2018年4月11日期間為江蘇四環(huán)生物股份有限公司實(shí)際控制人；趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌為一致行動(dòng)人。

孫國(guó)建，2005年5月至2020年5月?lián)嗡沫h(huán)生物董事長(zhǎng)兼公司董事，2008年3月至2020年5月?lián)慰偨?jīng)理。

朱正洪，2017年1月至2020年6月?lián)嗡沫h(huán)生物副總經(jīng)理兼公司董事；程度勝，2010年12月至2014年12月?lián)嗡沫h(huán)生物副總經(jīng)理，2008年1月至2017年1月?lián)喂径?；江永紅，2014年11月至2017年1月?lián)嗡沫h(huán)生物副總經(jīng)理，2010年5月至2017年1月?lián)喂径隆?br />
徐海珍，2017年6月至今任四環(huán)生物財(cái)務(wù)總監(jiān)；徐殷，江蘇四環(huán)生物股份有限公司時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)；周揚(yáng)，2017年1月至2020年6月?lián)嗡沫h(huán)生物副總經(jīng)理，2012年7月至今擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第2.1條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所發(fā)布的細(xì)則、指引和通知等相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第3.1.5條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)并在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》中作出承諾：

（一） 遵守并促使上市公司遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)；

（二） 遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管；

（三） 遵守并促使上市公司遵守《公司章程》；

（四） 本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。

監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員遵守其承諾。

高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第3.2.2條規(guī)定：董事會(huì)秘書(shū)對(duì)上市公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，履行如下職責(zé)：

（一） 負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；

（二） 負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、股東及實(shí)際控制人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；

（三） 組織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字；

（四）負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開(kāi)重大信息出現(xiàn)泄露時(shí)，及時(shí)向本所報(bào)告并公告；

（五）關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證真實(shí)情況，督促董事會(huì)及時(shí)回復(fù)本所所有問(wèn)詢；

（六）組織董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行證券法律法規(guī)、本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)；

（七）督促董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實(shí)履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或者可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以提醒并立即如實(shí)地向本所報(bào)告；

（八）《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求履行的其他職責(zé)。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第17.2條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及相關(guān)方違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

（一） 通報(bào)批評(píng)；

（二） 公開(kāi)譴責(zé)。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第17.3條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

（一） 通報(bào)批評(píng)；

（二） 公開(kāi)譴責(zé)；

（三） 公開(kāi)認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

以上第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)處分可以并處。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第17.4條規(guī)定：上市公司董事會(huì)秘書(shū)違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

（一） 通報(bào)批評(píng)；

（二） 公開(kāi)譴責(zé)；

（三） 公開(kāi)認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)。

以上第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)處分可以并處。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)江蘇四環(huán)生物股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予紀(jì)律處分的決定

當(dāng)事人：江蘇四環(huán)生物股份有限公司，住所：江蘇省江陰市濱江開(kāi)發(fā)區(qū)定山路10號(hào)；

陸克平，江蘇四環(huán)生物股份有限公司實(shí)際控制人；

趙紅，江蘇四環(huán)生物股份有限公司實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人；

華櫻，江蘇四環(huán)生物股份有限公司實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人；

倪利鋒，江蘇四環(huán)生物股份有限公司實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人；

何斌，江蘇四環(huán)生物股份有限公司實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人；

孫國(guó)建，江蘇四環(huán)生物股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)；

朱正洪，江蘇四環(huán)生物股份有限公司時(shí)任董事；

程度勝，江蘇四環(huán)生物股份有限公司時(shí)任董事；

江永紅，江蘇四環(huán)生物股份有限公司時(shí)任董事；

徐海珍，江蘇四環(huán)生物股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)；

徐殷，江蘇四環(huán)生物股份有限公司時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)；

周揚(yáng)，江蘇四環(huán)生物股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)。

經(jīng)查明，江蘇四環(huán)生物股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“四環(huán)生物”或“公司”）及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)事實(shí)：2014年2月21日，陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環(huán)生物股份達(dá)到5%。其后，陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌繼續(xù)增持四環(huán)生物股份，截至2018年4月11日，合計(jì)持有四環(huán)生物股份39.42%。但期間，陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌未在合計(jì)持股達(dá)到5%及每增加5%時(shí)履行報(bào)告和公告義務(wù)，未在合計(jì)持股超過(guò)30%時(shí)履行要約收購(gòu)義務(wù)，以及未在限制交易期限內(nèi)停止買(mǎi)賣(mài)四環(huán)生物股份，違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

陸克平在2014年5月23日至2018年4月11日期間實(shí)際控制四環(huán)生物，四環(huán)生物在2014年至2018年年度報(bào)告中披露“無(wú)實(shí)際控制人”等關(guān)于公司實(shí)際控制人的信息存在虛假記載。

四環(huán)生物的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.1條及《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.1條的規(guī)定。

陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2012年修訂）》第1.4條、第11.8.1條及《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第11.8.1條的規(guī)定。

公司時(shí)任董事長(zhǎng)孫國(guó)建未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條及《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對(duì)四環(huán)生物上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

公司時(shí)任董事朱正洪，財(cái)務(wù)總監(jiān)徐海珍未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條及《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對(duì)四環(huán)生物上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

公司時(shí)任董事程度勝、時(shí)任董事江永紅、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)徐殷未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對(duì)四環(huán)生物上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

公司董事會(huì)秘書(shū)周揚(yáng)未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.2.2條及《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.2.2條的規(guī)定，對(duì)四環(huán)生物上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第17.2條、第17.3條、第17.4條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，本所作出如下處分決定：一、對(duì)江蘇四環(huán)生物股份有限公司給予公開(kāi)譴責(zé)的處分；二、對(duì)陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌給予公開(kāi)譴責(zé)的處分；三、對(duì)江蘇四環(huán)生物股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)孫國(guó)建給予公開(kāi)譴責(zé)的處分；四、對(duì)江蘇四環(huán)生物股份有限公司時(shí)任董事程度勝，時(shí)任董事江永紅，時(shí)任董事朱正洪，財(cái)務(wù)總監(jiān)徐海珍，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)徐殷，董事會(huì)秘書(shū)周揚(yáng)給予通報(bào)批評(píng)的處分。

江蘇四環(huán)生物股份有限公司、陸克平、趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌、孫國(guó)建如對(duì)本所作出的紀(jì)律處分決定不服的，可以在收到本紀(jì)律處分決定書(shū)之日起的十五個(gè)交易日內(nèi)向本所申請(qǐng)復(fù)核。復(fù)核申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由四環(huán)生物通過(guò)本所上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)提交，或者通過(guò)郵寄或者現(xiàn)場(chǎng)遞交方式提交給本所指定聯(lián)系人（劉女士，電話：0755-88668240）。

對(duì)于江蘇四環(huán)生物股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公開(kāi)。

深圳證券交易所

2021年4月7日

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