主題：生益科技股份有限公司關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告



　　股票簡(jiǎn)稱：生益科技　　 股票代碼：600183 公告編號(hào)：2019—031

　　轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：生益轉(zhuǎn)債(119.000, -1.38, -1.15%) 轉(zhuǎn)債代碼：110040 轉(zhuǎn)股簡(jiǎn)稱：生益轉(zhuǎn)股 轉(zhuǎn)股代碼：190040

　　廣東生益科技股份有限公司關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　廣東生益科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》等規(guī)范性文件要求，針對(duì)公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）采取了充分必要的保密措施，并對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行了登記。

　　2019年4月23日，公司分別召開第九屆董事會(huì)第十四次會(huì)議、第九屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及摘要》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）等相關(guān)議案，詳見(jiàn)公司于2019年4月25日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）和《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》披露的相關(guān)公告。

　　根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人在《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》披露前6個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，具體情況如下：

　　一、核查的范圍和程序

　　1、本次核查對(duì)象為本激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人。

　　2、本激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人均填報(bào)了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

　　3、公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司就核查對(duì)象在《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》公告之日前六個(gè)月（即2018年10月25日至2019年4月24日）買賣公司股票的情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了書面查詢證明。

　　二、核查對(duì)象買賣公司股票的情況說(shuō)明

　　根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》及《股東股份變更明細(xì)清單》，除下列核查對(duì)象外，其余核查對(duì)象在2018年10月25日至2019年4月24日期間不存在買賣公司股票的情形。

　　前述核查對(duì)象買賣公司股票的具體情況如下：

　　■

　　核查對(duì)象何自強(qiáng)先生是公司的高級(jí)管理人員，屬于本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象。在其賣出公司股票前，公司已于2018年8月18日披露了《廣東生益科技股份有限公司高級(jí)管理人員減持股份計(jì)劃公告》（公告編號(hào)：2018-066），何自強(qiáng)先生擬自減持計(jì)劃公告之日起15個(gè)交易日后，至2018年12月31日（即減持期間自2018年9月8日至2018年12月31日），采用集中競(jìng)價(jià)方式按市場(chǎng)價(jià)格減持不超過(guò)506,791股；2018年12月29日，公司披露了《廣東生益科技股份有限公司高級(jí)管理人員減持股份結(jié)果公告》（公告編號(hào)：2018-089），截至2018年12月29日，何自強(qiáng)先生通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式減持其所持有的公司股份500,000股，該減持計(jì)劃實(shí)施完畢。經(jīng)公司核實(shí)，何自強(qiáng)先生在核查期間買賣公司股票的行為完全系基于對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況自行判斷而進(jìn)行的操作，并按規(guī)定進(jìn)行了信息披露；在買賣公司股票時(shí)，其并未知悉本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。

　　核查對(duì)象莫玉勛先生是公司股東董監(jiān)高，不屬于本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象。經(jīng)公司核實(shí)，莫玉勛先生在核查期間買賣公司股票的行為完全系基于對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況自行判斷而進(jìn)行的操作；在買賣公司股票時(shí)，其并未知悉本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。

　　核查對(duì)象堯楚楚女士是公司股東員工，不屬于本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象。堯楚楚女士出具書面聲明內(nèi)容如下：“本人在2018年10月25日至2019年4月24日的核查期間買賣公司股票的行為完全系基于對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況自行判斷而進(jìn)行的操作；在2019年4月19日收市后首次知悉公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息，誤以為禁止操作股票交易僅針對(duì)公司董監(jiān)高，因此在2019年4月23日買入公司股票300股，屬于誤操作?！?br />
　　三、結(jié)論意見(jiàn)

　　公司在策劃本激勵(lì)計(jì)劃事項(xiàng)過(guò)程中，嚴(yán)格按照《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》及公司相關(guān)內(nèi)部保密制度，限定參與策劃討論的人員范圍，并采取相應(yīng)保密措施。公司已將本激勵(lì)計(jì)劃的商議籌劃、論證咨詢、決策討論等階段的內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行了登記，內(nèi)幕信息嚴(yán)格控制在《內(nèi)幕信息知情人登記表》登記人員范圍之內(nèi)。在公司發(fā)布本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)公告前，未發(fā)現(xiàn)信息泄露的情形。

　　經(jīng)核查，公司在《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》披露前，未發(fā)生信息泄露的情形；上述核查對(duì)象買賣公司股票行為系基于對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，與本激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息無(wú)關(guān)，公司不存在內(nèi)幕信息泄露的情形，亦不存在內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易牟利的情形。

　　四、備查文件

　　1、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》；

　　2、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《股東股份變更明細(xì)清單》。

　　特此公告。

　　廣東生益科技股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2019年5月17日

　　證券代碼：600183 證券簡(jiǎn)稱：生益科技 公告編號(hào)：2019-030

　　廣東生益科技股份有限公司

　　2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告

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　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次會(huì)議是否有否決議案：無(wú)

　　一、 會(huì)議召開和出席情況

　　(一) 股東大會(huì)召開的時(shí)間：2019年5月16日

　　(二) 股東大會(huì)召開的地點(diǎn)：廣東省東莞市萬(wàn)江區(qū)莞穗大道411號(hào)公司營(yíng)業(yè)樓一樓報(bào)告廳

　　(三) 出席會(huì)議的普通股股東和恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有股份情況：

　　■

　　(四) 表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，大會(huì)主持情況等。

　　本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式召開，由公司董事

　　會(huì)提議召開，并由董事鄧春華先生主持。

　　本次股東大會(huì)的召集、召開和表決符合《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

　　(五) 公司董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書的出席情況

　　1、 公司在任董事11人，出席4人，董事長(zhǎng)劉述峰先生、董事謝景云女士、董事唐英敏女士、董事魏高平先生、獨(dú)立董事李軍印先生、獨(dú)立董事儲(chǔ)小平先生、獨(dú)立董事陳新先生因工作未能出席本次會(huì)議；

　　2、 公司在任監(jiān)事3人，出席2人，監(jiān)事朱雪華女士因工作未能出席本次會(huì)議；

　　3、 董事會(huì)秘書唐芙云女士出席了本次股東大會(huì)；總會(huì)計(jì)師何自強(qiáng)先生列席了本次股東大會(huì)。

　　二、 議案審議情況

　　(一) 非累積投票議案

　　1、 議案名稱：廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及摘要

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　2、 議案名稱：廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　■

　　3、 議案名稱：關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　■

　　(二) 涉及重大事項(xiàng)，5%以下股東的表決情況

　　■

　　(三) 關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說(shuō)明

　　上述全部議案為特別決議議案，已經(jīng)出席本次股東大會(huì)具有表決權(quán)的股東或股東代理人所持表決權(quán)的三分之二以上投票同意通過(guò)。

　　三、 律師見(jiàn)證情況

　　1、 本次股東大會(huì)見(jiàn)證的律師事務(wù)所：北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所

　　律師：王學(xué)琛、唐源

　　2、 律師見(jiàn)證結(jié)論意見(jiàn)：

　　北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所律師出席會(huì)議并出具了法律意見(jiàn)書，認(rèn)為本次會(huì)議的召集與召開程序、召集人和出席會(huì)議人員的資格、表決程序和表決結(jié)果均符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》和《廣東生益科技股份有限公司章程》等相關(guān)規(guī)定，本次會(huì)議的決議合法、有效。

　　四、 備查文件目錄

　　1、 經(jīng)與會(huì)董事和記錄人簽字確認(rèn)并加蓋董事會(huì)印章的股東大會(huì)決議；

　　2、 經(jīng)見(jiàn)證的律師事務(wù)所主任簽字并加蓋公章的法律意見(jiàn)書；

　　3、 本所要求的其他文件。

　　廣東生益科技股份有限公司

　　2019年5月17日

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