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主題:閩發(fā)證券破產(chǎn)案裁定終結(jié) 清算標的超300億
涉及6個破產(chǎn)企業(yè)和48個關(guān)聯(lián)公司的清算,衍生訴訟案件多達1551件,各類清算標的總和超過300億元,案情錯綜復(fù)雜的閩發(fā)證券破產(chǎn)清算案于本月落幕。
一起券商破產(chǎn)大案后面發(fā)生了什么?福州市中級人民法院24日向中新社記者披露此案案情與清算始末。
中國政法大學(xué)教授李曙光是破產(chǎn)法起草小組成員之一,他認為,閩發(fā)證券破產(chǎn)案是2007年中國新破產(chǎn)法實施以來衍生訴訟最多、審判難度最大、案情最為復(fù)雜的券商破產(chǎn)清算案件。
2004年4月3日午夜,福建省有關(guān)部門接到急報,閩發(fā)證券公司董事長兼總裁張曉偉被“不明身份者綁架”。這個意外消息不啻一聲驚雷。
閩發(fā)證券成立于1988年5月,注冊資本1000萬元,創(chuàng)立之初是人民銀行福建分行直屬的獨資企業(yè)。在之后的十多年中,閩發(fā)證券經(jīng)歷多次股權(quán)變更和增資擴股,轉(zhuǎn)變?yōu)槊駹I金融機構(gòu)。
閩發(fā)證券從成立之初的單純從事經(jīng)紀業(yè)務(wù),到后來成為具有經(jīng)紀、自營、投行、資產(chǎn)管理、代辦轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)資格的綜合類券商,一度成為國內(nèi)具有影響力的中型券商企業(yè)。
1995年,閩發(fā)證券遭遇了“3.27”國債期貨事件,又出現(xiàn)個別投資者的透支交易,最終使閩發(fā)證券虧損2.7億元,首現(xiàn)危機;1996年7月和12月,閩發(fā)證券重整旗鼓,有7家銀行機構(gòu)開始辦理與閩發(fā)證券的脫鉤手續(xù),將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給中國凱利實業(yè)有限公司和福建協(xié)盛實業(yè)股份有限公司,凱利公司的法人代表和總經(jīng)理后來是張曉偉,協(xié)盛公司的法人代表名叫吳永紅。
吳永紅通過隱秘的關(guān)聯(lián)公司運作,已經(jīng)實際控制著閩發(fā)證券股東會和董事會。1997年10月,張曉偉作為吳永紅的“代理人”,開始出任閩發(fā)證券總經(jīng)理,直接掌握公司的各項經(jīng)營權(quán),后又任公司董事長。
據(jù)福州市中院介紹,張曉偉時代,可以說是違法違規(guī)業(yè)務(wù)急劇發(fā)展的時代,也是閩發(fā)證券風險加速積聚的時代,他們瞞天過海,帳外經(jīng)營,虛假出資,大肆違規(guī)擔保和融資。閩發(fā)證券在張曉偉帶領(lǐng)下,滑入了金融深淵的不歸路。
2001年10月,閩發(fā)證券實際控制人吳永紅因涉嫌刑事案件被公安機關(guān)通緝,他隨即倉皇出逃境外;2004年4月3日,張曉偉因涉嫌經(jīng)濟合同詐騙被深圳警方突然帶走。閩發(fā)證券累積多年的風險至此全面爆發(fā)。
2004年4月5日,福建省政府成立了維護穩(wěn)定應(yīng)急協(xié)調(diào)小組。2004年5月26日,由中國證監(jiān)會風險辦等部門組成的工作組進駐閩發(fā)證券。
審計數(shù)據(jù)表明,截至2004年5月31日,閩發(fā)證券賬內(nèi)資產(chǎn)總額165億元,賬內(nèi)負債總額223億元,賬內(nèi)凈資產(chǎn)額為負26億元。賬外資產(chǎn)總額165億元,帳外負債總額200億元,賬外虧損額35億元。委托理財融資110億元,股票余額只有40億元。挪用客戶保證金10億元。國債“欠庫”5億元……
隨著大量融資款和國債回購到期,閩發(fā)證券已無可避免地處在生死存亡的關(guān)頭,到2004年9月底,閩發(fā)證券后續(xù)資金枯竭,同年10月18日,閩發(fā)證券由中國東方資產(chǎn)管理公司全面托管。2005年7月15日,債權(quán)人無法達成一致意見,閩發(fā)證券宣告重組無望,清算工作正式啟動。
閩發(fā)證券資不抵債的“窟窿”究竟有多大?根據(jù)東方資產(chǎn)管理公司掌握的資料估計,債權(quán)人的清償率可能只有15%20%。東方資產(chǎn)管理公司感覺到了重重壓力。2008年7月18日,閩發(fā)證券破產(chǎn)案件這一燙手山芋,被福州中院裁定受理后正式接下。2009年10月28日,福州中院裁定宣告閩發(fā)證券破產(chǎn)。
據(jù)統(tǒng)計,該案參加過清算工作的各類人員多達197名,他們中間的絕大部分專業(yè)人員來自北京、上海、深圳。
福州市中院相關(guān)負責人介紹說,自2008年7月18日,福州中院受理閩發(fā)證券破產(chǎn)清算案件的3年多來,共清查出賬外資產(chǎn)41億元;合議庭共審查確認193筆債權(quán),債權(quán)申報金額為152億元;閩發(fā)證券高達60億元的證券資產(chǎn),全部處置于市場行情較好的時間點。
最終閩發(fā)證券破產(chǎn)案共分配破產(chǎn)財產(chǎn)73億元,清償率從立案前預(yù)計的15-20%,提升到了63%。
李曙光對此案有如是評價,閩發(fā)證券破產(chǎn)案件的審理為破產(chǎn)法的立法完善,提供了豐富的理論依據(jù)和實踐指導(dǎo),在中國券商破產(chǎn)史上具有標志性意義。
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