主題：證監(jiān)會披露三起證券市場違法違規(guī)案件



2012年08月03日 20:58　來源：新華網(wǎng)　
　　
　　證監(jiān)會３日披露了三起證券市場違法違規(guī)案件，分別是彩虹精化信息披露違法違規(guī)案、亞星化學(xué)信息披露違法違規(guī)案及正源和信所違法違規(guī)案、ＳＴ天潤信息披露違法違規(guī)案。
　　根據(jù)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索，２０１１年４月，證監(jiān)會對深圳市彩虹精細化工股份有限公司信息披露違法違規(guī)行為立案調(diào)查。經(jīng)查，彩虹精化存在未及時披露可能給彩虹精化帶來巨額利潤的合同事項，以及未及時披露彩虹綠世界與深圳綠世界商談變更合同主體事項。
　　證監(jiān)會決定：對彩虹精化給予警告，并處以３０萬元罰款；對相關(guān)人員陳永弟給予警告，并處以２０萬元罰款；對李化春給予警告，并處以１０萬元罰款；對郭健、王明章給予警告，并分別處以５萬元罰款；對劉科給予警告，并處以３萬元罰款。
　　根據(jù)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的線索，２０１０年１１月，證監(jiān)會對濰坊亞星化學(xué)股份有限公司信息披露違法違規(guī)行為立案調(diào)查。經(jīng)查，亞星化學(xué)存在與控股股東濰坊亞星集團有限公司之間存在直接的非經(jīng)營性資金往來未予及時披露，未作賬務(wù)處理。同時，亞星化學(xué)未及時披露重大擔(dān)保事項。
　　證監(jiān)會決定：責(zé)令亞星化學(xué)改正，給予警告，并處以５０萬元罰款；對時任董事長陳華森給予警告，并處以２０萬元罰款；對時任董事張福濤、王志峰和汪波給予警告，并分別處以５萬元罰款；對時任董事周建強、唐文軍、劉建平、段曉光、鄢輝、周洋和獨立董事韓俊生、王維盛、陳堅給予警告，并分別處以３萬元罰款。
　　此外，為亞星化學(xué)２００９年年報進行審計的山東正源和信有限責(zé)任會計師事務(wù)所也被處以責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入３５萬元，并處以３５萬元罰款；對兩名簽字注冊會計師劉守堂、賀業(yè)政給予警告，并分別處以３萬元罰款的懲罰。
　　證監(jiān)會同時披露了湖南天潤實業(yè)控股股份有限公司挪用募集資金等違法違規(guī)行為。經(jīng)查，ＳＴ天潤使用募集資金歸還銀行借款未及時披露，公告內(nèi)容存在虛假記載。同時，未經(jīng)批準擅自改變募集資金用途、重大仲裁事項未及時披露。
　　證監(jiān)會決定：責(zé)令ＳＴ天潤改正違法行為，給予警告，并處以３０萬元罰款；對賴淦鋒、彭朝輝給予警告，并分別處以１０萬元罰款；對戴浪濤、羅林雄給予警告，并分別處以３萬元罰款。
　　證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人強調(diào)，上市公司應(yīng)進一步完善內(nèi)控制度，真實、準確、完整、及時地履行信息披露義務(wù)，高管人員應(yīng)盡職盡責(zé)，對簽字的信息披露事項嚴格把關(guān)；證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴格履行相應(yīng)程序，確保所出具的文件真實、準確、完整。（記者陶俊潔、趙曉輝）


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