主題：今年首周15家IPO企業(yè)終止審查 國(guó)金證券成“最悲催”保薦機(jī)構(gòu)



　　2018年首周15家IPO排隊(duì)企業(yè)終止審查

　　根據(jù)上交所1月8日發(fā)布的數(shù)據(jù),截至1月5日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)按周公布首發(fā)申報(bào)企業(yè)中,今年終止審查企業(yè)共15家,其中上交所5家,深交所10家(中小板1家,創(chuàng)業(yè)板9家)。
　　而在2017年全年,終止審查的企業(yè)數(shù)量為149家。其中,僅去年12月份就有45家終止審查。其中,35家終止審查的時(shí)間發(fā)生在12月20日之后。
　　此外,來(lái)自上交所的數(shù)據(jù)顯示,1月2日—1月5日,上交所新增1家報(bào)會(huì)企業(yè),深交所創(chuàng)業(yè)板新增2家報(bào)會(huì)企業(yè)。截至1月5日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)按周公布主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)申報(bào)企業(yè)共501家,其中上交所235家、深交所266家(中小板78家、創(chuàng)業(yè)板188家)。
　　業(yè)績(jī)對(duì)賭失敗 澳凱富匯面臨股份回購(gòu)難題

　　新三板公司發(fā)行股票時(shí),有不少都會(huì)簽訂業(yè)績(jī)對(duì)賭協(xié)議,但當(dāng)業(yè)績(jī)對(duì)賭失敗時(shí),相關(guān)補(bǔ)償問(wèn)題就不可避免。掛牌公司澳凱富匯2015年進(jìn)行重大重組時(shí)與被收購(gòu)方簽署了發(fā)行股票購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議,現(xiàn)因業(yè)績(jī)對(duì)賭失敗,公司近日披露擬回購(gòu)并注銷公司股份。
　　洛陽(yáng)澳凱富匯信息技術(shù)股份有限公司(證券簡(jiǎn)稱:澳凱富匯,證券代碼:831303.OC)成立于2010年12月24日,公司主要從事智慧社區(qū)綜合服務(wù)體建設(shè)、整合和運(yùn)營(yíng)服務(wù),并于2014年11月10日在新三板掛牌。
　　澳凱富匯近年來(lái)大力發(fā)展業(yè)務(wù)規(guī)模,新設(shè)參股控股公司,但大部分業(yè)務(wù)處于初創(chuàng)階段,雖然營(yíng)收保持穩(wěn)定的增長(zhǎng)趨勢(shì),但盈利能力尚未得到釋放,近年來(lái)公司凈利潤(rùn)卻是連年虧損,僅今年上半年凈利潤(rùn)就虧損了468.47萬(wàn)元,去年全年虧損則達(dá)到1484.92萬(wàn)元。
　　新三板改革新年大動(dòng)作 集合競(jìng)價(jià)下周開(kāi)啟

　　此次改革以后,交易方式細(xì)分為盤(pán)中做市轉(zhuǎn)讓、盤(pán)中集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓、盤(pán)后協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及線下特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
　　為保證新交易制度順利實(shí)施,驗(yàn)證各方技術(shù)系統(tǒng)的部署情況,1月8日,全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)下發(fā)《關(guān)于開(kāi)展全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易制度改革通關(guān)測(cè)試的通知》,定于1月13日進(jìn)行交易制度改革通關(guān)測(cè)試。在此之前,全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)就交易制度改革進(jìn)行了第六次全網(wǎng)測(cè)試。
　　在此之前,新三板僅有協(xié)議和做市兩種轉(zhuǎn)讓方式,按照此次發(fā)布的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》,新三板交易制度將新增集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式,細(xì)分為盤(pán)中做市轉(zhuǎn)讓、盤(pán)中集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓、盤(pán)后協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及線下特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓等4種方式。此次測(cè)試完成后,1月15日將正式實(shí)施新交易規(guī)則。
　　重慶農(nóng)商行擬發(fā)行13.57億A股

　　2018年1月5日晚間,中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露了重慶農(nóng)村商業(yè)銀行IPO招股說(shuō)明書(shū),重慶農(nóng)商行本次擬發(fā)行13.57億股,用于補(bǔ)充資本金,保薦機(jī)構(gòu)為中金公司、聯(lián)席主承銷商為中信建投。截至2017年三季度末,該行資產(chǎn)規(guī)模超過(guò)8700億,為國(guó)內(nèi)資產(chǎn)規(guī)模最大的農(nóng)商行。本次A股IPO申請(qǐng)獲得受理,是重慶農(nóng)商行H股上市7年后回歸A股邁出的堅(jiān)實(shí)一步。
　　國(guó)金證券成“最悲催”保薦機(jī)構(gòu)

　　2018年1月5日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布第十七屆發(fā)行審核委員會(huì)2018年第5次會(huì)議審核結(jié)果公告,欣賀股份有限公司的IPO未通過(guò)。值得注意的是,其保薦機(jī)構(gòu)為國(guó)金證券。
　　數(shù)據(jù)顯示,2015-2017年這三年時(shí)間里,中國(guó)證監(jiān)會(huì)總計(jì)否決了118家企業(yè)的IPO,其中,2015年否決15家,2016年否決17家,2017年否決86家,審核難度明顯加大。記者注意到,在過(guò)去三年的118家IPO被否企業(yè)中,國(guó)金證券“傷亡慘重”,被否量排名第一,被否企業(yè)達(dá)到8家,占過(guò)去三年被否總數(shù)的6.78%左右。

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