主題：中國(guó)船舶：2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書


日期：2017-07-26附件下載
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?????????????????????????????上海融孚律師事務(wù)所

關(guān)于中國(guó)船舶工業(yè)股份有限公司?2017?年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的

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????????????????????????????????????????????????????????????????????2017?年?7?月?25?日


致：中國(guó)船舶工業(yè)股份有限公司


??????根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以
下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016?年修訂）》
（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、法規(guī)及《中國(guó)船舶工業(yè)股份有限公司章程》（以下
簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）以及其他相關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定，上海融孚律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本
所”）接受中國(guó)船舶工業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派律師出席了公司于
2017?年?7?月?25?日在北京市海淀區(qū)首體南路?9?號(hào)中國(guó)船舶大廈三樓會(huì)議廳召開的?2017?年第
一次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”），并對(duì)公司本次股東大會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行見
證，依法出具本法律意見書。



????本法律意見書僅供公司召開?2017?年第一次臨時(shí)股東大會(huì)之目的使用，本所及經(jīng)辦律師
同意將本法律意見書作為公司本次股東大會(huì)決議及其他信息披露資料一并公告。



????為出具本法律意見書，本所律師對(duì)公司就本次股東大會(huì)有關(guān)事宜所提供的文件和有關(guān)資
料，其中包括但不限于公司董事會(huì)關(guān)于召開本次股東大會(huì)的通知公告，本次股東大會(huì)的議案
相關(guān)文件等進(jìn)行了必要的核查驗(yàn)證，同時(shí)聽取了公司就有關(guān)事實(shí)的陳述和說明，出席了本次
股東大會(huì)。公司已向本所保證和承諾，公司所提供的該等文件和有關(guān)資料和所作的陳述和說
明是完整、真實(shí)和有效且無任何隱瞞、疏漏之處。



????基于上述情況，本所律師按照有關(guān)法律法規(guī)的要求和律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)以及道德
規(guī)范及勤勉盡責(zé)精神，現(xiàn)出具法律意見如下：



????一、本次股東大會(huì)的召集、召開程序



????經(jīng)本所律師查驗(yàn)，公司本次股東大會(huì)由2017年7月7日在北京首體南路9號(hào)中國(guó)船舶大廈
三樓會(huì)議廳召開的公司第六屆董事會(huì)第十九次會(huì)議決議召開，公司董事會(huì)已于2017年7月8
日在《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》與上海證券交易所網(wǎng)站上公

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告刊登了關(guān)于召開本次股東大會(huì)的通知（以下簡(jiǎn)稱“《會(huì)議通知》”）。公告刊登的日期距本次
股東大會(huì)召開日期已達(dá)15日。上述公告載明了本次股東大會(huì)的會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)、
出席對(duì)象、出席會(huì)議登記辦法等內(nèi)容。



????本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。網(wǎng)絡(luò)投票采用上
海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，公司股東通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為
2017?年?7?月?25?日?9：15?至?9：25，9：30?至?11：30，13：00?至?15：00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平
臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的?9：15?至?15：00。



????本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于?2017?年?7?月?25?日?14:30?在北京市海淀區(qū)首體南路?9?號(hào)中國(guó)船
舶大廈三樓會(huì)議廳召開，參加會(huì)議的股東或股東代理人就《會(huì)議通知》所列明的審議事項(xiàng)進(jìn)
行了審議并行使表決權(quán)。本次股東大會(huì)召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)和內(nèi)容與《會(huì)議通知》的內(nèi)容
一致。



????本所及經(jīng)辦律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。



????二、出席本次股東大會(huì)會(huì)議人員資格與召集人資格



????（一）出席本次股東大會(huì)會(huì)議人員資格



????本次股東大會(huì)的出席人員包括：



????1.參加本次股東大會(huì)的股東和股東授權(quán)代表共計(jì)?10?名，代表股份數(shù)?750,407,956?股，
占公司股份總數(shù)的?54.4516%，參會(huì)股東均為股權(quán)登記日（2017?年?7?月?20?日）收市后在中國(guó)
登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東。



????2.公司有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司聘請(qǐng)的律師。



????本所及經(jīng)辦律師認(rèn)為，上述出席會(huì)議人員的資格符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件
和《公司章程》的規(guī)定，有權(quán)對(duì)本次股東大會(huì)的議案進(jìn)行審議、表決。



????（二）本次股東大會(huì)召集人資格



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????本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，本所及經(jīng)辦律師認(rèn)為，其符合法律、行政法規(guī)、
規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的召集人資格。



????三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果



????（一）表決程序



????本次股東大會(huì)對(duì)列入《會(huì)議通知》中的一項(xiàng)議案進(jìn)行了審議。出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東以記
名投票方式進(jìn)行表決并分別進(jìn)行了監(jiān)票、點(diǎn)票、計(jì)票。公司董事會(huì)通過上海證券交易所交易
系統(tǒng)提供了網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，上海證券交易所向公司提供了本次股東大會(huì)網(wǎng)
絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。



????（二）表決結(jié)果



????本次股東大會(huì)未出現(xiàn)修改原議案或提出新議案的情形。



????本次股東大會(huì)通過了如下議案：



????1.?《關(guān)于公司所屬子公司中船郵輪科技發(fā)展有限公司對(duì)外擔(dān)保的議案》



????本所及經(jīng)辦律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)表決程序及表決票數(shù)符合法律、行政法規(guī)、規(guī)
范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。



????四、結(jié)論意見



????綜上所述，本所及經(jīng)辦律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》、《證
券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定；出席本次
股東大會(huì)人員的資格、召集人資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法有效。



????（以下無正文）




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???（本頁(yè)無正文，為《上海融孚律師事務(wù)所關(guān)于中國(guó)船舶工業(yè)股份有限公司?2017?年第一
次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》之簽署頁(yè)）




上海融孚律師事務(wù)所（公章）




負(fù)責(zé)人：________________?????????????????????經(jīng)辦律師：?________________

???????蘇惠漁???????主任????????????????????????????????楊維江律師




???????????????????????????????????????????????????????________________
????????????????????????????????????????????????????????孫堯堯律師




?????????????????????????????????????????????????????????日期：2017?年?7?月?25?日




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