主題：基金公司自投財富大縮水 鮮見贖回

今年，許多基金公司紛紛運用固有資金投資旗下基金，但市場環(huán)境的急轉(zhuǎn)直下卻讓基金公司蒙受巨額損失；與此同時，當六個月的自投鎖定期過去后，市場卻鮮見基金公司發(fā)布基金贖回公告。
逾6億自投基金過鎖定期
據(jù)統(tǒng)計，截至今年11月初，年內(nèi)共有26家基金公司公告自投旗下新基金，總額約10.7億人民幣。其中，19家基金公司自投旗下偏股型基金6.2億元人民幣，占到了自購總額的58％。雖然今年以來，債券市場十分火暴，但卻只有6家基金公司自購4.39億元債券型基金，占自投總額的42％。
值得注意的是，今年基金公司自投行為絕大多數(shù)均發(fā)生在前五個月內(nèi)，前五個月內(nèi)共有18家基金公司自投旗下新基金，總額達到了6.6億元人民幣，占今年以來基金自投總規(guī)模的62%。這其中，前五個月內(nèi)基金公司自投旗下偏股型基金規(guī)模5.1億元人民幣，占到今年以來自投總規(guī)模的48%。
由于證監(jiān)會規(guī)定，基金公司運用固有資金投資旗下基金時，基金公司持有基金份額的期限不少于六個月。因此從目前時點看，今年前五個月內(nèi)發(fā)生的基金自投行為絕大多數(shù)都已過了鎖定期。

基金自投浮虧逾1億
來自WIND資訊的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至11月1日，按照復權單位凈值增長率計算， 243只今年之前成立的開放式偏股型基金今年來平均跌幅達到54.12%。數(shù)據(jù)還顯示，進入統(tǒng)計范圍內(nèi)的16只今年來成立的偏股基金凈值平均跌幅為11.35％。
假設以最低11.35％的凈值跌幅計算，基金公司年內(nèi)自投旗下基金已造成超過1億的浮虧。北京一只年初成立的新基金截止目前凈值虧損47%，該基金募集時參與認購的1000萬固有資金也因此折損近半。再以年內(nèi)一只自投規(guī)模最大的基金為例，該基金自投規(guī)模高達2個億，截至今年11月12日，凈值虧損超過30%，照此計算，該基金在運用固有資金投資時已浮虧約6000萬元。自投規(guī)模排名第二的是深圳一只債券型基金，所在基金公司于今年1月8日斥資1.5個億認購，截至今年10月底，該基金前10個月內(nèi)的凈值增長-2.85%，浮虧逾400萬。事實上，由于不少基金公司認購的基金品種是旗下老基金，而此類基金公司的跌幅較建倉緩慢的新基金更高，因此基金公司的浮虧可能遠遠不只1億。

僅一只基金贖回自投份額

盡管基金公司參與認購基金后蒙受巨額損失，且目前已有超過6億份規(guī)模的自投基金解除持有限制，但是根據(jù)公開信息顯示，目前僅有長盛動態(tài)精選基金在鎖定期后發(fā)布份額贖回公告。長盛基金9月下旬發(fā)布的公告中表示，公司于9月25日將其所持有的30452947.39份長盛動態(tài)精選基金全部贖回。
長盛基金今年1月17日動用5000萬元申購旗下基金長盛動態(tài)精選，截至9月22日，長盛在該基金上已虧損2700多萬元，虧損幅度為54.65%。
分析認為，大多數(shù)基金公司之所以面對在鎖定期過后仍繼續(xù)持有旗下基金，主要因為在弱市環(huán)境中，基金公司的贖回可能動搖投資者長期投資理念，繼而引發(fā)更大規(guī)模的贖回潮。
事實上，自證監(jiān)會允許基金公司運用固有資金投資旗下基金以來，基金公司出現(xiàn)的贖回案例并不少見，但基金公司的贖回行為大多數(shù)是獲利了結(jié)。大成滬深300指數(shù)基金、興業(yè)趨勢基金兩年前就曾贖回過公司投資于旗下基金的認購份額，兩只基金贖回后合計獲利逾1600萬。





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