主題：又見(jiàn)老鼠倉(cāng)！湘財(cái)證券原總裁孫永祥被罰沒(méi)1842萬(wàn)元 5年市場(chǎng)禁入



澎湃新聞

因內(nèi)幕交易且違法行為情節(jié)嚴(yán)重，湘財(cái)證券股份有限公司（下稱(chēng)“湘財(cái)證券”）原總裁孫永祥遭罰沒(méi)1842.09萬(wàn)元，并被證券市場(chǎng)禁入5年。

1月9日晚間，重慶證監(jiān)局公布的行政處罰書(shū)顯示，孫永祥存在四方面違法事實(shí)：一是知悉相關(guān)未公開(kāi)信息情況；二是利用未公開(kāi)信息交易；三是明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息交易；四是作為證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票。

根據(jù)孫永祥違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，重慶證監(jiān)局決定：合計(jì)共處責(zé)令孫永祥依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得721.29萬(wàn)元，并處1121.00萬(wàn)元罰款。

重慶證監(jiān)局進(jìn)一步指出，孫永祥作為證券公司的高級(jí)管理人員，利用未公開(kāi)信息交易、明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息交易，作為證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票，鑒于當(dāng)事人的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，決定對(duì)孫永祥采取5年證券市場(chǎng)禁入措施，自宣布決定之日起。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱(chēng)“中證協(xié)”）此前官網(wǎng)信息顯示，孫永祥自2018年4月24日登記為湘財(cái)證券從業(yè)人員。2020年8月16日，湘財(cái)證券董事會(huì)會(huì)議同意聘任孫永祥為公司總裁，兼任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。2021年8月27日，孫永祥離任了財(cái)務(wù)總監(jiān)一職。2022年7月28日，孫永祥在出任湘財(cái)證券總裁不足兩年后辭職。當(dāng)日晚間，湘財(cái)證券在上海證券交易所官網(wǎng)（下稱(chēng)“上交所”）披露了關(guān)于變更總裁的公告。公告顯示，湘財(cái)證券于近日收到孫永祥的辭職報(bào)告，其由于個(gè)人原因，請(qǐng)求辭去公司總裁職務(wù)。在加入湘財(cái)證券前，孫永祥曾在銀河證券、財(cái)通證券任職。

存在四方面違法事實(shí)，明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息交易

重慶證監(jiān)局指出，2018年4月24日至2023年8月19日，孫永祥先后擔(dān)任湘財(cái)證券總裁、高級(jí)顧問(wèn)。湘財(cái)證券2020年至2023年期間共有7個(gè)自營(yíng)證券賬戶(hù)，2020年1月1日至2023年8月19日期間，孫永祥通過(guò)參與湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶(hù)投資決策，通過(guò)“ZY”微信群與同事溝通交流，通過(guò)聽(tīng)取湘財(cái)證券自營(yíng)部門(mén)副總經(jīng)理黃某平工作匯報(bào)等多個(gè)渠道，知悉湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶(hù)投資信息及湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶(hù)持倉(cāng)及盈虧變化等情況。

重慶證監(jiān)局表示，2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥控制余某婷東方證券賬戶(hù)和孫某韜湘財(cái)證券賬戶(hù)，從事與未公開(kāi)信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)。

“余某婷東方證券賬戶(hù)同期或稍晚于湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶(hù)趨同交易股票38只，趨同交易金額6029.93萬(wàn)元。孫某韜湘財(cái)證券賬戶(hù)同期或稍晚于湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶(hù)趨同交易股票14只，趨同交易金額256.03萬(wàn)元。上述賬戶(hù)累計(jì)趨同交易股票52只，交易金額6285.97萬(wàn)元，無(wú)違法所得?！敝貞c證監(jiān)局稱(chēng)。

而在2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥明示、暗示傅某東利用未公開(kāi)信息交易。孫永祥與傅某東均稱(chēng)見(jiàn)面或電話交流股票投資，孫永祥本人承認(rèn)提示、建議傅某東交易相關(guān)股票。

重慶證監(jiān)局表示，傅某東控制傅某東銀河證券賬戶(hù)、傅某東浙商證券賬戶(hù)、支某秋浙商證券賬戶(hù)、孫某韜浙商證券賬戶(hù)，同期或稍晚于湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶(hù)趨同交易股票78只，交易金額7588.14萬(wàn)元，無(wú)違法所得。

與此同時(shí)，2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥明示、暗示朱某堯利用未公開(kāi)信息交易。孫永祥與朱某堯均稱(chēng)見(jiàn)面或電話交流股票投資，孫永祥本人承認(rèn)提示、建議朱某堯交易相關(guān)股票。

重慶證監(jiān)局指出，朱某堯控制朱某堯中信建投證券賬戶(hù)同期或稍晚于湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶(hù)趨同交易股票15只，交易金額4189.58萬(wàn)元，無(wú)違法所得。

此外，重慶證監(jiān)局表示，2018年4月24日至2023年8月19日期間，孫永祥在湘財(cái)證券工作，作為證券從業(yè)人員，借用余某婷東方證券賬戶(hù)和孫某韜湘財(cái)證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，扣除利用未公開(kāi)信息交易股票部分，交易金額1.17億元，盈利721.29萬(wàn)元。

“上述違法事實(shí)，有證券賬戶(hù)資料及交易信息、交易設(shè)備信息、詢(xún)問(wèn)筆錄、微信聊天記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定?！敝貞c證監(jiān)局稱(chēng)。

罰沒(méi)1842.09萬(wàn)元，并采取5年證券市場(chǎng)禁入措施

在陳述申辯材料和聽(tīng)證過(guò)程中，孫永祥及其代理人提出了四方面的申辯意見(jiàn)：一是孫永祥不構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易；二是孫永祥不構(gòu)成明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息交易；三是違法行為所涉金額計(jì)算有誤；四是罰沒(méi)款金額及市場(chǎng)禁入決定處罰過(guò)重。

不過(guò)，重慶證監(jiān)局指出，經(jīng)復(fù)核，本案事實(shí)清楚、證據(jù)充分、法律適用正確，孫永祥及其代理人的陳述和申辯意見(jiàn)均不能成立。因此，重慶證監(jiān)局對(duì)孫永祥及其代理人的陳述、申辯意見(jiàn)不予采納。

具體而言，第一，孫永祥構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易。在2020年1月1日至2023年8月19日期間，孫永祥參與湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶(hù)投資決策，知悉湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶(hù)投資信息。孫永祥作為具有投資決策職權(quán)的特殊身份人員，其投資決策對(duì)湘財(cái)證券自營(yíng)投資具有重要影響，當(dāng)事人知悉湘財(cái)證券自營(yíng)投資信息后即具有禁止從事相關(guān)交易活動(dòng)的義務(wù)。

同時(shí)，孫永祥未提供客觀證據(jù)證明趨同交易所涉股票完全基于自身研究判斷選擇，也未提供客觀證據(jù)證明自營(yíng)業(yè)務(wù)管理范圍僅為湘財(cái)證券102資金賬戶(hù)。孫永祥行為是否實(shí)際損害湘財(cái)證券利益與違法行為是否構(gòu)成無(wú)關(guān)。

第二，孫永祥構(gòu)成明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息交易。孫永祥作為特殊身份主體，知悉相關(guān)未公開(kāi)信息后，即對(duì)相關(guān)信息具有保密義務(wù)。其與傅某東、朱某堯交流、建議對(duì)方交易的股票涉及湘財(cái)證券自營(yíng)投資相關(guān)股票，且傅某東、朱某堯控制相關(guān)證券賬戶(hù)與湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶(hù)趨同交易占比高，交易明顯異常。

第三，違法行為所涉金額計(jì)算無(wú)誤。余某婷東方證券賬戶(hù)由孫永祥實(shí)際控制并從事相關(guān)違法活動(dòng)，其證券賬戶(hù)資金來(lái)源不影響違法行為的成立及違法所得的認(rèn)定。當(dāng)事人利用未公開(kāi)信息交易與從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票系兩個(gè)不同的違法行為，兩者盈虧應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算，不得抵消。

第四，本案處罰符合過(guò)罰相當(dāng)原則。處罰金額、市場(chǎng)禁入系根據(jù)當(dāng)事人交易金額、獲利金額以及配合程度等事實(shí)情節(jié)綜合考慮得出。孫永祥不滿(mǎn)足《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十二條規(guī)定的從輕、減輕處罰情形。

根據(jù)孫永祥違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條、第一百九十一條第二款的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定：

一、對(duì)孫永祥作為證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的違法行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得721.29萬(wàn)元，并處以罰款721.00萬(wàn)元。

二、對(duì)孫永祥利用未公開(kāi)信息交易的違法行為，處以200.00萬(wàn)元罰款。

三、對(duì)孫永祥明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息交易的違法行為，處以200.00萬(wàn)元罰款。

重慶證監(jiān)局以上合計(jì)共處責(zé)令孫永祥依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得721.29萬(wàn)元，并處1121.00萬(wàn)元罰款。

重慶證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，孫永祥作為證券公司的高級(jí)管理人員，利用未公開(kāi)信息交易、明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息交易，作為證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票，鑒于當(dāng)事人的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第185號(hào)）第三條第一款第二項(xiàng)、第七條的規(guī)定，決定對(duì)孫永祥采取5年證券市場(chǎng)禁入措施，自宣布決定之日起。

“在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)?！敝貞c證監(jiān)局稱(chēng)。


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