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主題:5家理財(cái)公司合計(jì)被罰2900萬(wàn):招銀理財(cái)被罰850萬(wàn) 信銀理財(cái)被罰750萬(wàn)
澎湃新聞
5家銀行理財(cái)公司領(lǐng)金融監(jiān)管總局大額罰單。
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局近日披露的罰單顯示,建信理財(cái)有限責(zé)任公司、中銀理財(cái)有限責(zé)任公司、信銀理財(cái)有限責(zé)任公司、招銀理財(cái)有限責(zé)任公司、平安理財(cái)有限責(zé)任公司分別領(lǐng)到金融監(jiān)管總局罰單,5家理財(cái)公司合計(jì)被罰2900萬(wàn)元。
此外,招商銀行也因理財(cái)業(yè)務(wù)存在未能有效穿透識(shí)別底層資產(chǎn)、信息披露不規(guī)范等違法違規(guī)行為,被罰款350萬(wàn)元。
分別來(lái)看,建信理財(cái)有限責(zé)任公司理財(cái)業(yè)務(wù)存在未能有效穿透識(shí)別底層資產(chǎn)、信息披露不規(guī)范等違法違規(guī)行為,被罰款400萬(wàn)元。建信理財(cái)是中國(guó)建設(shè)銀行全資子公司。
中銀理財(cái)有限責(zé)任公司理財(cái)業(yè)務(wù)存在未能有效穿透識(shí)別底層資產(chǎn)、非標(biāo)底層資產(chǎn)到期日晚于封閉式理財(cái)產(chǎn)品到期日等違法違規(guī)行為,被罰款250萬(wàn)元。中銀理財(cái)是中國(guó)銀行全資子公司。
信銀理財(cái)有限責(zé)任公司理財(cái)業(yè)務(wù)存在信息披露不規(guī)范、理財(cái)業(yè)務(wù)投后管理勤勉盡職義務(wù)履行不到位、單只公募理財(cái)產(chǎn)品持有單只債券超過(guò)凈資產(chǎn)的10%、未以公允價(jià)值計(jì)量相關(guān)理財(cái)產(chǎn)品投資的金融資產(chǎn)等違法違規(guī)行為,被罰款750萬(wàn)元。信銀理財(cái)是中信銀行全資子公司。
招銀理財(cái)有限責(zé)任公司理財(cái)業(yè)務(wù)存在未能有效穿透識(shí)別底層資產(chǎn)、信息披露不規(guī)范等違法違規(guī)行為,被罰款850萬(wàn)元。招銀理財(cái)為招商銀行控股子公司,后者持股90%。此外,摩根資產(chǎn)管理JPMorgan Asset Management持股10%。
平安理財(cái)有限責(zé)任公司理財(cái)業(yè)務(wù)存在未能有效穿透識(shí)別底層資產(chǎn)、信息披露不規(guī)范、非標(biāo)底層資產(chǎn)到期日晚于封閉式理財(cái)產(chǎn)品到期日等違法違規(guī)行為,被罰款650萬(wàn)元。平安理財(cái)則是平安銀行全資子公司。
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