主題：5家理財(cái)公司合計(jì)被罰2900萬：招銀理財(cái)被罰850萬 信銀理財(cái)被罰750萬



澎湃新聞

5家銀行理財(cái)公司領(lǐng)金融監(jiān)管總局大額罰單。

國(guó)家金融監(jiān)督管理總局近日披露的罰單顯示，建信理財(cái)有限責(zé)任公司、中銀理財(cái)有限責(zé)任公司、信銀理財(cái)有限責(zé)任公司、招銀理財(cái)有限責(zé)任公司、平安理財(cái)有限責(zé)任公司分別領(lǐng)到金融監(jiān)管總局罰單，5家理財(cái)公司合計(jì)被罰2900萬元。

此外，招商銀行也因理財(cái)業(yè)務(wù)存在未能有效穿透識(shí)別底層資產(chǎn)、信息披露不規(guī)范等違法違規(guī)行為，被罰款350萬元。

分別來看，建信理財(cái)有限責(zé)任公司理財(cái)業(yè)務(wù)存在未能有效穿透識(shí)別底層資產(chǎn)、信息披露不規(guī)范等違法違規(guī)行為，被罰款400萬元。建信理財(cái)是中國(guó)建設(shè)銀行全資子公司。

中銀理財(cái)有限責(zé)任公司理財(cái)業(yè)務(wù)存在未能有效穿透識(shí)別底層資產(chǎn)、非標(biāo)底層資產(chǎn)到期日晚于封閉式理財(cái)產(chǎn)品到期日等違法違規(guī)行為，被罰款250萬元。中銀理財(cái)是中國(guó)銀行全資子公司。

信銀理財(cái)有限責(zé)任公司理財(cái)業(yè)務(wù)存在信息披露不規(guī)范、理財(cái)業(yè)務(wù)投后管理勤勉盡職義務(wù)履行不到位、單只公募理財(cái)產(chǎn)品持有單只債券超過凈資產(chǎn)的10%、未以公允價(jià)值計(jì)量相關(guān)理財(cái)產(chǎn)品投資的金融資產(chǎn)等違法違規(guī)行為，被罰款750萬元。信銀理財(cái)是中信銀行全資子公司。

招銀理財(cái)有限責(zé)任公司理財(cái)業(yè)務(wù)存在未能有效穿透識(shí)別底層資產(chǎn)、信息披露不規(guī)范等違法違規(guī)行為，被罰款850萬元。招銀理財(cái)為招商銀行控股子公司，后者持股90%。此外，摩根資產(chǎn)管理JPMorgan Asset Management持股10%。

平安理財(cái)有限責(zé)任公司理財(cái)業(yè)務(wù)存在未能有效穿透識(shí)別底層資產(chǎn)、信息披露不規(guī)范、非標(biāo)底層資產(chǎn)到期日晚于封閉式理財(cái)產(chǎn)品到期日等違法違規(guī)行為，被罰款650萬元。平安理財(cái)則是平安銀行全資子公司。

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