主題：上海貝嶺股份有限公司首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注銷實(shí)施公告


　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●回購(gòu)注銷原因：根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《上海貝嶺股份有限公司首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》》（以下簡(jiǎn)稱“《首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》”）的相關(guān)規(guī)定，5名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因已離職，已不符合公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定，公司決定取消該部分激勵(lì)對(duì)象資格并回購(gòu)注銷其已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票合計(jì)210,000股；1名激勵(lì)對(duì)象因績(jī)效考核結(jié)果為“C”，公司決定回購(gòu)注銷其已獲授但尚未解除限售的限制性股票4,000股。本次回購(gòu)并注銷的限制性股票共計(jì)214,000股。

　　●本次注銷股份的有關(guān)情況：

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　　一、本次限制性股票回購(gòu)注銷的決策與信息披露

　　根據(jù)《管理辦法》、《首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》等規(guī)定及公司 2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2020年3月23日分別召開第八屆董事會(huì)第三次會(huì)議及第八屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購(gòu)注銷首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》，同意公司以4.845元/股的價(jià)格回購(gòu)首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中首次授予部分中離職激勵(lì)對(duì)象5人已授予尚未解除限售的限制性股票210,000股，1名激勵(lì)對(duì)象因績(jī)效考核結(jié)果為“C”已授予尚未解除限售的限制性股票4,000股。本次回購(gòu)限制性股票數(shù)量合計(jì)214,000股，占公司目前股本總額的0.03%。公司將向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司申請(qǐng)注銷該部分股票。同時(shí)，公司已就回購(gòu)事項(xiàng)通知債權(quán)人，截至2020年5月7日公司通知債權(quán)人公告之日起45日，未接到債權(quán)人要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保的情形。詳見公司于2020年3月24日披露的《關(guān)于回購(gòu)注銷首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（ 公告編號(hào)：臨2020-009）及《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票通知債權(quán)人的公告》（ 公告編號(hào)：臨2020-011）。

　　二、本次限制性股票回購(gòu)注銷情況

　　（一）本次回購(gòu)注銷限制性股票的原因及依據(jù)

　　根據(jù)《首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》之“第十四章公司、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理”之“四、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化”的規(guī)定：“3、激勵(lì)對(duì)象因辭職或公司裁員而離職，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予價(jià)格回購(gòu)?！?br />
　　鑒于5名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因已離職，已不符合《首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定，董事會(huì)審議決定取消其激勵(lì)對(duì)象資格并回購(gòu)注銷其已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票合計(jì)210,000股。

　　根據(jù)《首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》”之“第九章激勵(lì)對(duì)象的獲授條件及解除限售條件”之“二、本計(jì)劃的解除限售條件”之“4、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面考核”的規(guī)定：根據(jù)個(gè)人的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果確定當(dāng)年度的解除限售比例，個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度=解除限售系數(shù)×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度，績(jī)效評(píng)價(jià)中的特殊情況由董事會(huì)裁定。具體見下表：

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　　鑒于1名激勵(lì)對(duì)象因績(jī)效考核結(jié)果為“C”，董事會(huì)審議決定回購(gòu)注銷其已獲授但尚未解除限售的限制性股票4,000股。

　　綜上，本次回購(gòu)注銷的已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì)214,000股，占公司總股本的0.03%。

　　（二）本次回購(gòu)注銷的相關(guān)人員、數(shù)量

　　本次回購(gòu)注銷限制性股票涉及激勵(lì)對(duì)象等6人，合計(jì)擬回購(gòu)注銷限制性股票214,000股；本次回購(gòu)注銷完成后，剩余股權(quán)激勵(lì)限制性股票4,512,100股。

　?。ㄈ┗刭?gòu)注銷安排

　　公司已在中國(guó)登記結(jié)算有限公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱“中登上海分公司”）開立了證券回購(gòu)注銷賬戶（賬戶號(hào)碼：B883247529），并向中登上海分公司申請(qǐng)回購(gòu)注銷6名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的214,000股限制性股票。

　　預(yù)計(jì)本次限制性股票于2020年5月21日完成注銷。

　　三、回購(gòu)注銷限制性股票后公司股份結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

　　公司本次回購(gòu)注銷限制性股票后，公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況如下：

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　　四、說(shuō)明及承諾

　　公司董事會(huì)說(shuō)明：本次回購(gòu)注銷限制性股票事項(xiàng)涉及的決策程序、信息披露符合法律、法規(guī)、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定和《上海貝嶺股份有限公司首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（草案修訂稿）、公司與激勵(lì)對(duì)象簽署的首期股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書的安排，不存在損害激勵(lì)對(duì)象合法權(quán)益及債權(quán)人利益的情形。

　　公司承諾：已核實(shí)并保證本次回購(gòu)注銷限制性股票涉及的對(duì)象、股份數(shù)量、注銷日期等信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，已充分告知相關(guān)激勵(lì)對(duì)象本次回購(gòu)注銷事宜，且相關(guān)激勵(lì)對(duì)象未就回購(gòu)注銷事宜表示異議。如因本次回購(gòu)注銷與有關(guān)激勵(lì)對(duì)象產(chǎn)生糾紛，公司將自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任。

　　五、法律意見書的結(jié)論性意見

　　北京大成（上海）律師事務(wù)所認(rèn)為：公司本次回購(gòu)注銷部分限制性股票的相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，已披露了回購(gòu)注銷限制性股票相關(guān)公告及辦理回購(gòu)注銷的必要相關(guān)手續(xù)。公司本次限制性股票回購(gòu)注銷相關(guān)事項(xiàng)符合《公司法》《證券法》《管理辦法》及《首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

　　六、上網(wǎng)公告附件

　　北京大成（上海）律師事務(wù)所出具的法律意見書。

　　特此公告。

　　上海貝嶺股份有限公司董事會(huì)

　　2020年5月19日

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